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济宁人才招聘网:ASIC克制一名西澳金融照料提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发

来源:三公开船 发布时间:2020-03-26 浏览次数:

  外汇天眼APP讯 : 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前克制西澳大利亚州Kelmscott的金融照料Anthony Hilsley先生在4年内提供金融服务。

  ASIC此前对Hilsley先生的流动举行了监控,那时他是澳新银行(ANZ)旗下公司RI Advice Group Pty Ltd的授权代表。Hilsley先生最近是Fiducian Financial Services Pty Ltd的授权代表。

  ASIC发现,Hilsley先生没有遵守金融服务执法,包罗未能提供最相符客户利益的金融建议。

  对Hilsley先生的建议文件的审查发现,他并没有对客户的小我私家情形举行确认或充实查询,亦没有适当思量客户的目的和需要,在某些情形下他在提供小我私家意见时亦没有思量客户现有的产物。

  对于一名客户,Hilsley先生在未思量其已有医疗状态的情形下建议其替换养老金和保险产物,效果致使保险费增添;而若是Hilsley先生思量了客户现有产物之于知足他们当前保险需求的适用性,这种情形本是可以制止的。

  金融照料在提供小我私家建议时,有执法义务以客户的最大利益为起点。这包罗接纳合理的步骤领会客户的小我私家情形并探索现有的金融产物,以确保他们能够提供适当的建议,知足客户的目的。

  对Hilsley先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的现行起劲的一部分。它将被记录在ASIC公然的《金融照料登记簿》(Financial Advisers Register)和《被克制及不合格职员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

  Hilsley先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉,要求对ASIC的决议举行复核。

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网


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